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admin2023-02-12财经3 　　又有两人因出借证券账户炒股被罚！　　浙江证监局近日披露了两则行政处罚决定书，有两人均因为出借自己的证券账户给他人从事证券交易的行为，被罚款3万元。

又有两人因出借证券账户炒股被罚款！

浙江证监局近日披露了两份行政处罚决定书，两人均因将其证券账户出借给他人从事证券交易被罚款3万元。

值得注意的是，证券法修改后，证券监管部门对个人出借股票账户开罚单的案例时有出现。

又有两人因出借证券账户炒股被罚款！包括一名70岁的老妇人。

浙江证监局近日披露了两份行政处罚决定书，均涉及对出借证券账户从事证券交易的处罚。

其中一份行政处罚决定书显示，浙江证监局对当事人余的行为进行立案调查和审理，并告知当事人立案的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。在俞的要求下，浙江证监局听取了当事人的陈述和申辩。

根据行政处罚决定书，当事人于，80后，住址浙江杭州。

浙江证监局查明，“余”证券账户于2015年5月8日在财通证券有限责任公司杭州陶丘路证券营业部开立。2020年9月7日至2021年1月21日，沈某荣借用“余”证券账户交易“普立升”股票。期间交易资金全部来自沈，交易由沈决定，交易所得资金由沈支配和使用。

行政处罚决定书是指上述违法事实，有查询记录、证券账户交易记录、银行资金流水等证据证明，足以认定。

于的上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条规定的出借自己的证券账户从事证券交易的行为。

值得注意的是，余在辩护材料中提出，其将证券账户交由他人使用，并非明知故犯、故意为之，主观过错较小；且是第一次违法，将证券交易账户交给他人使用的行为本身具有轻微的危害后果。希望综合考虑其情况，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条、《证券期货违法行为行政处罚办法》第二十七条第二项，免予行政处罚。

浙江证监局认为，余出借自己的证券账户从事证券交易的违法行为事实清楚，证据确凿，其未及时学习相关法律法规、信任陆某沙的理由不能推翻其违法行为成立。余对其名下账户失去控制，且本案违法行为持续发生，允许该账户用于其他违法行为。我局在量刑时综合考虑了余违法行为的事实、性质、情节和社会危害性。综上所述，浙江证监局驳回了余的抗辩。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条之规定，浙江证监局决定责令于改正，给予警告，并处罚款3万元。

除了上述当事人于被处罚外，浙江证监局还处罚了另一名当事人庄。

根据行政处罚决定书，庄，女，1952年5月出生。照此计算，当事人已年满70岁。

浙江证监局披露的行政处罚决定书是指“庄”的证券账户于2020年6月24日在浙商证券股份有限公司杭州滨江凌薇大厦证券营业部开立。2020年9月8日至2020年12月8日，沈借用“庄”证券账户交易“普立升”股票。期间交易资金全部来自沈，交易由沈决定，交易所得资金由沈支配和使用。上述违法事实有询问笔录、证券账户交易记录、银行资金流水等证据证明，足以认定。

行政处罚决定书是指庄的上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条规定的出借自己的证券账户从事证券交易的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条之规定，浙江证监局决定责令庄改正，给予警告，并处罚款三万元。

近几年也有类似的处罚案例。

近年修订的《中华人民共和国证券法》第五十八条规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易；

此外，修订后的《证券法》第一百九十五条规定，违反本法第五十八条规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。

证券法修改后，证券监管部门对个人出借证券账户开罚单的案例时有出现，对个人出借账户的处罚似乎开始常态化。

比如去年12月，山东证监局也开出了罚单。

上述罚单显示，该局已对自然人郎燕燕出借证券账户的行为立案侦查。上述罚单指出，“郎燕燕”账户于2015年7月31日在中信证券(山东)潍坊金马路证券营业部开立。2020年7月底至调查日，郎燕燕将账户借给某水使用，并借用该账户在某水进行“兴民智通”交易，累计买入29.87万股，成交额1779213元，累计卖出29.87万股，成交额1759317元；共买入恒通314936股，成交金额4947126元。借款期间，账户内资金全部来自某水，账户交易由某水决定，账户交易盈亏由某水承担。上述违法事实有查询笔录、通话记录、微信聊天记录、证券账户信息、交易流水、银行账户信息等证据证明。，这足以被识别。

郎燕燕的上述行为违反了《证券法》第五十八条、《证券登记结算管理办法》(证监会令第147号)第二十二条和《关于清理整顿非法证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]第19号)第五条，构成《证券法》第一百九十五条所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害性，依据《证券法》第一百九十五条的规定，山东证监局决定责令郎燕燕改正，给予警告，并处罚款3万元。