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满满的干货(炒股亏了几十万郁闷)炒股亏了钱郁闷[2023更新]

admin2023-02-11股票5 又有券商员工违法买卖股票被罚。1月9日，北京证监局发布行政处罚书指出，作为证券从业人员的田某桥，在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。

又有券商员工因违规买卖股票被罚款。

1月9日，北京证监局发布行政处罚，指出田某桥作为证券从业人员，在近14年的证券从业期间，通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交7.24亿元。

然而，曾在招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”，600999)、华福证券股份有限公司(以下简称“华福证券”)、国家开发证券股份有限公司(以下简称“国开证券”)投资银行部任职的田某乔，非法买卖股票未获利，却亏损182.74万元(不含失业期间的交易和收入)。

同时，田某乔也被北京证监局罚款25万元。

值得一提的是，证券从业人员违规炒股亏损并非个案，券商投资经理等高管也不少。

非法炒股作为证券从业人员不可逾越的红线，也是证券从业人员违法违规的重灾区。仅2022年，证监系统就披露了多起证券非法交易案件。

14年非法炒股累计成交额超过7亿元。

据北京证监局介绍，2006年6月至2020年4月，田某乔先后在招商证券投资银行部、华福证券福建投资银行部、CDB证券投资银行部(上投银行集团)从事证券从业工作。

“田某桥在证券从业期间，利用胡某杰在招商证券开立的证券普通账户和证券信用账户买卖股票，累计成交7.24亿元，亏损182.74万元(不含失业期间的交易和收入)。”北京证监局表示。

北京证监局强调，上述事实有证券账户信息、银行账户信息、情况说明、查询记录、交易所计算数据等证据证明，足以认定。田某乔借用“胡某杰”证券账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条规定的违法行为。

北京证监局进一步指出，田某桥在调查期间能够配合监管部门的工作。故根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害性，依据《证券法》的有关规定，决定对田某桥罚款25万元。

证券从业人员炒股亏损不是个例，投资经理也不少。

作为证券行业的从业者，虽然离股市比较近，但是炒股并不是一件有把握的事情。出现亏损的并不是个例，投资经理等高管也不少。

比如，2022年12月7日，广东证监局连续发布了两份行政处罚决定书。因违规炒股，中信建投证券股份有限公司刘某志、招商证券冯被监管罚款。

其中，刘的非法炒股行为未实现获利。2013年8月至2022年8月，刘某志在中信建投清远清新大道营业部从事经纪、投资咨询、营销岗位工作。2017年7月至2020年12月，刘某志为筹集资金，控制、使用“陈某夏”证券账户，非法买卖股票、可转债，累计交易金额46.18万元，损失2100元。2019年2月至2022年4月，刘某志为筹集重大资金，控制使用“冯某梅”证券账户，非法买卖股票、可转债，交易金额共计594.89万元，损失3.38万元。

12月6日，深圳证监局发布行政处罚决定书，国信证券股份有限公司王克迪因非法买卖股票被罚款5万元。无独有偶，王科迪违规买卖股票也未能实现盈利。

2019年6月至2022年2月，王克迪在国鑫证券深圳高辛南九岛证券营业部工作，离职前担任其高级财务顾问。王克弟在任职期间，控制使用“刘”证券账户、“尹某梦”证券账户、“尹某梦”东方财富证券账户进行股票交易。上述证券账户组合计成交2487.45万元，亏损22.04万元。

此外，还有不少券商投资经理等高管因违规买卖股票而蒙受损失。

8月3日，证监会官网发布的一份行政处罚决定书显示，时任民生证券股份有限公司投资交易事业部证券投资部投资经理的孔殿义，于2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日，控制使用其叔叔的证券账户进行股票交易，累计交易金额约4557.43万元，累计损失约1.3。

2022年，证券监管系统披露了多起证券非法交易案件。

非法炒股一直是券商从业者不可逾越的红线，但实践中仍有从业者顶风作案。据纸媒记者不完全统计，除了上述案例，2022年，证监系统还披露了多起证券从业人员违规买卖证券的案例。

具体来看，7月20日，宁波证监局公告显示，2020年5月，一直在长江证券从事投行业务的金某某通过“李某元”证券账户买入“荣丰控股(000668)”股票10.5万股，成交金额128.2万元，同年6月12日全部卖出，成交金额233.44万。扣除交易税费后，当事人金某某获利104.92万元。最终，宁波证监局决定没收金某违法所得104.92万元，并处罚款100万元。

6月30日，厦门证监局发布的行政处罚决定书显示，郭盛证券客户经理刘忠信私自接受客户委托买卖证券并以他人名义持有和买卖股票，操作8个账户及配偶账户，至案发买卖股票262只。厦门证监局对刘忠信作出责令改正、给予警告的行政处罚，没收佣金收入2282.99元，罚款1.14万元。还要依法处理非法持有的股票，罚款3万元。

6月22日，上海证监局作出行政处罚，责令海通资管股权投资部原副总监刘对非法持有的股票依法处理，没收违法所得5463.87万元，对刘处以5463.87万元罚款。刘非法买卖股票的罚款总额高达1.09亿元，这也创下了近年来个人罚款的新纪录。

5月27日，证监会连续发布4份行政强制处罚决定书。原广证上海分公司组织部总经理唐云利用内幕信息，以配资方式提前买入约9.45亿元的鑫茂科技股票，最终以亏损5000多万元的价格卖出，被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款的处罚。

5月25日，广东证监局公布行政处罚决定书，显示广发证券信息技术部投资与资产管理运营团队工作人员周某鑫因利用未公开信息进行大宗交易，被罚款共计632.6万元。